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港证监会处罚内地揽客 券商称无业务指引可依

来源:澳门金沙娱乐在线 | 时间:2018-10-28

  新浪财经讯 6月17日晚间消息 对于一直备受争议的香港券商吸纳内地客户问题,香港证监会今日突然采取行动,以“内地客户监控不足”理由向恒丰证券及期货罚款250万港元。全国政协委员、恒丰证券董事长张华峰今晚与新浪财经对话时表示,有关业务证监会一直未有明确指引。

  香港证监会表示,在2007年8月至2008年7月期间,恒丰旗下恒丰投资顾问(深圳)公司在内地提供表格并协助内地投资者在恒丰开户。其中有66名内地客户以恒丰深圳办事处的地址为通讯地址,其中51名客户获准许使用其中1名客户的地址作为通讯地址。

  证监会还指出,恒丰证券还允许约1000名客户授权当中1人代为操作他们各人的帐户,而且长期没有采取足够步骤检查其中两个帐户的运作情况,以致这两个帐户被用以转帐资金,协助内地客户经恒丰帐户执行的交易进行交收。

  证监会认为恒丰没有对有关内地客户执行充分的认识你的客户程序,属于内部监控不足。因此,证监会向恒丰证券及恒丰期货分别罚款120万港元及70万港元,恒丰证券董事吴金城及期货负责人周元彤分别罚款30万港元。

  对此,恒丰已承诺不再接受内地个人客户的帐户操作指示,只接受有关客户的卖盘指示并向客户退回证券和户口余额,也不再为恒丰深圳转介的内地个人客户开户,除非有关做法符合内地法规。

  对于这次处罚,香港证券学会会长、恒丰证券董事长今晚接受新浪财经电话访问时拒绝评论被罚事件细节,但表示“我们很无奈”,他认为,香港证监会对于券商开拓内地市场,一直没有明确、清楚的指引,告诉大家哪些事情可以做。

  香港金融市场竞争激烈,中小券商北上吸纳内地客户的情况去年底以来一直引发争议,香港证监会也已暗中调查多时。今年4月证监会曾向业界发出通函,对持牌券商在内地开展业务表示关注,并指出,对于有券商“刻意误导客户和证监会”,可能考虑撤销牌照,释放出加强监管的信息。

  身为全国政协委员的张华峰,曾在今年“两会”期间向中国证监会管理层提出问题,但未获明确答复,香港证监会对于这类行为的监管却在不断加强。

  “CEPA6、CEPA7中说香港与内地金融业加强合作,一步步打开中国金融市场,可以看到中国市场向外发展是一个趋势”,张华峰对新浪财经表示,香港作为中国的对外交流中心与内地金融市场息息相关,如果两个都市场不能互动,对香港政府帮助推动内地金融开放承诺的实现没有好处。

  另一位香港券商高层也认为,证监会通函中有关行为标准的说明较为模糊,券商目前对内地客户开户和投资咨询的业务处理方式,很容易被断定为“行为失当”而遭受处罚。(彭琳 发自香港)

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